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景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式 指数证券投资基金发起式相接基金托管协          议     基金管制东说念主：景顺长城基金管制有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司          二○二五年二月       鉴于景顺长城基金管制有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限责 任公司，按照关系法律法例的划定具备担任基金管制东说念主的阅历和智力；   鉴于兴业银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影 关法律法例的划定具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；   鉴于景顺长城基金管制有限公司拟担任景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式指 数证券投资基金发起式相接基金的基金管制东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任景顺长城上证 科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金发起式相接基金的基金托管东说念主；   为明确景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金发起式相接基金 基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本合同。   除非另有约定，         《景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金发起式 相接基金基金合同》         （以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管合同时应具有沟通 的含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募说明书的 划定。                         一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”） 称号：景顺长城基金管制有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建造广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建造广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主： 李进 成立时刻： 2003 年 6 月 12 日 批准缔造机关：中国证券监督管制委员会 批准缔造文号：证监基金字［2003］76 号 组织样式：有限包袱公司 注册成本： 1.3 亿元东说念主民币 存续时间：不竭计议 计议范畴：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业务 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东说念主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号 组织样式：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东说念主民币  存续时间：不竭计议  计议范畴：继承公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；钞票托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证就业及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱就业；财务照拂人、资信探望、磋商、见证业 务；经中国银行保障监督管制委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏激成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。                       （照章须经批准的神色，经关系部门批 准后方可开展计议行为，计议神色以关系部门批准文献省略可证件为准）              二、基金托管合同的依据、目的和原则   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国民法典》(以下简称“                         《民法典》”)、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称“                                     《信息暴露办 法》”）、     《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、                           《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险管制划定》、          《公开召募证券投资基金运作教悔第 2 号——基金中基金教悔》、                                        《公开 召募证券投资基金运作教悔第 3 号——指数基金教悔》偏激他磋议法律法例与《景顺长城上 证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金发起式相接基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”或“基金合同”               ）签订。   （二）签订托管合同的目的   签订本合同的目的是明确景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金 发起式相接基金基金托管东说念主和景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金 发起式相接基金基金管制东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净值规划、收益分派、信息 暴露及相互监督等关系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本合同。              三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履诈欺监督权   基金托管东说念主根据磋议法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐程序的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主 要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系时间系统，对基金履行投资是否合乎 基金合同对于证券遴荐程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金以景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金（目的 ETF）基 金份额、办法指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象，此外，为更 好地罢了投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股(包含科创板、创业板偏激他经中国 证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的国债、央 行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒 行的次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、可调动债券、可交换公 司债)、钞票维持证券、债券回购、银行进款(包括合同进款、如期进款偏激他银行进款)、 同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但需合乎中国证监会的关系划定。本基金将根据法律法例的划定参与转融 通证券出借及融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当法子后，可 以将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每 个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行得当法子 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   基金管制东说念主应将拟投资的上证科创板 50 成份指数成份股及备选成份股股票库、债券库 等各投资品种的具体范畴实时提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据履行情况的变化，对 各投资品种的具体范畴给予更新和颐养，并实时陈说基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 范畴对基金的投资进行监督。   （二）基金托管东说念主根据磋议法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消除原始权益东说念主的各类钞票维持证券的比例，不得越过基金钞票净 值的 10％；   （4）本基金持有的一说念钞票维持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的消除(指消除信用级别)钞票维持证券的比例，不得越过该钞票维持 证券范畴的 10％；   （6）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于消除原始权益东说念主的 各类钞票维持证券，不得越过其各类钞票维持证券悉数范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基金持有资 产维持证券时间，若是其信用等级下落、不再合乎投资程序，应在评级讲明发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不越过本基金的总钞票，本基 金所呈文的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得越过本基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保持一致；   （11）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （12）本基金若参与股指期货交易，依据下列程序建构组合：   (12.1) 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票 净值的 10%；   (12.2) 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有 价证券市值之和不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）            、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   (12.3) 本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过本基金持有 的股票总市值的 20%；   (12.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差规划）应 当合乎基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   (12.5)本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过 上一交易日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：   (13.1)本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净 值的 15%；   (13.2)本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债 券总市值的 30%；   (13.3)本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一交易日基金钞票净值的 30%；   (13.4)本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，悉数（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的磋议约定；   （13.5）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有 价证券市值之和不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）            、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （14）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总数不得越过基金钞票净值的 合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数规划；基金投资股票期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投 资目的和风险收益特征；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并规划；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守以下交易限制：   （17.1）参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的 30%，其中出借期限 在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受限证券的范畴；   （17.2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；   （17.3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；   （17.4）证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、办法指数成份股颐养、办法 指数成份股流动性限制、目的 ETF 申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管制东说念主之外的因 素以致基金投资比例不合乎上述第（1）项划定投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交易 日内进行颐养，对于除第（1）、               （2）、                  （7）、                     （9）                       、（10）、（17）项除外的其他情形，基金管制 东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券、期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资不合乎第（17） 项划定的，基金管制东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有划定时，从其划定。   基金管制东说念主应当自调动为相接基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合 同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资战略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同胜利之日起运转。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的划定实施。   （三）基金托管东说念主根据磋议法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管合同项下的基 金投资拒绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资拒绝步履进 行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行限制东说念主或者 与其有关键好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资战略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。关键关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资按照取消或按照颐养后的划定实施。   根据法律法例磋议基金从事的关联交易的划定，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓动、履行限制东说念主或者与其有其他关键好坏关系的公司名单及磋议 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、完 整性、全面性。基金管制东说念主及基金托管东说念主有包袱看护信得过、完好意思、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个职责日内进行回函阐明已着名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单 运转胜利。   （四）基金托管东说念主根据磋议法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业程序的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全阛阓交易敌手。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。如基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时颐养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算 方式的，应在过后实时向基金托管东说念主说明原理。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易公法进行交易，并负 责管制因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律包袱及 赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主细目的时刻前仍未承担失约包袱偏激 他关系法律包袱的，基金管制东说念主有权向关系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏激结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式 进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管制东说念主，经提醒后仍 未改正时变成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇包袱。若是基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票赔本的，基金托管东说念主欢喜担 相应包袱。   （五）基金托管东说念主根据磋议法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资畅通受限证 券进行监督。 关问题的陈说》等磋议法律法例划定。 册管制办法》表率的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限 锁如期的可交易证券，不包括由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 等限定轨制并提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主应当根据基金的投阅历和解流动性的需要合理 安排畅通受限证券的投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开荒行股票，基金管制东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述费力应包括但不 限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金管制东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个职责日将上述费力书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个职责日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述费力。 的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管制东说念主与承销商签订的 销售合同复印件、缴款陈评话、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、完好意思。 介暴露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金钞票净值的比例、锁如期等信息。 磋议书面信息。基金托管东说念主觉得上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在 投资畅通受限证券前就该风险的摒除或驻防步履进行补充书面说明，并保留搜检基金管制东说念主 风险管制部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估讲明等备查费力的权益。不然，基金 托管东说念主有权断绝实施磋议指示。因断绝实施该指示变成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担 任何包袱，并有权讲明中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管制。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主欢喜担连带包袱。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的信得过、准确。基金管制东说念主应当按照磋议法例划定，与基金托管东说念主、进款机构签订 关系书面合同。基金托管东说念主应根据磋议关系法例及合同对基金银行进款业务进行监督与核 查，严格审查、复核关系合同、账户费力、投资指示、进款证实书等磋议文献，切实履行托 管职责。   基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》 等磋议法律法例，以及国度磋议账户管制、利率管制、支付结算等的各项划定。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，细目合乎 条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的交易敌手是否合乎磋议划定进行监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管制东说念主认同扫数银行。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息暴露等方面的复核和监督。   当基金持有特定钞票且存在或潜在关键赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （八）基金托管东说念主根据磋议法律法例的划定及基金合同的约定，对基金钞票净值规划、 各类基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方式陈说基金管制东说念主限 期革新。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面陈说 后应不才一职责日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑 义进行解释或举证，说明违法原因及革新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述划定 期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内革新的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。若是基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票赔本的，基金托管东说念主欢喜担 相应包袱。   （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应在划定时刻内回复并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据费力和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易法子照旧胜利的指示违抗法律、行政法 规和其他磋议划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通 知基金管制东说念主，由此变成的相应赔本由基金管制东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键违法步履，应实时讲明中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期革新，并将革新后果讲明中国证监会。基金管制东说念主无梗直原理，断绝、阻 挠对方根据本托管合同划定诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。             四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管制东说念主规划的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交 收、关系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实施或无故延长实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本合同偏激他磋议划定时，应实时以书面样式陈说基金托管东说念主限期革新。基金托管东说念主 收到陈说后应实时查对并以书面样式给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及革新期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 关系费力以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在划定时刻内回复基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有关键违法步履，应实时讲明中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期革新，并将革新后果讲明中国证监会。基金托管东说念主无梗直原理，断绝、拒绝 对方根据本合同划定诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管制东说念主提议警告仍不改正的，基金管制东说念主应讲明中国证监会。                    五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本合同另有划定，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好意思与孤独。 如有特殊情况两边可另行协商管制。 期并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金管 理东说念主遴选步履进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金管制东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿 基金财产的赔本，基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何相应包袱。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 或基金销售阅历的生意银行开立的“基金召募专户”                       。该账户由基金管制东说念主奉求登记机构开 立并管制。 的持有期限合乎《基金法》            、《运作办法》等磋议划定后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定时刻内，遴聘合乎《中华东说念主民共和 国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明,司帐师事务所提交的验资讲明需 对发起资金提供方偏激持有基金份额进行成心说明。出具的验资讲明由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制  基金托管东说念主为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的称号应当包含本基金名 称，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付规划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。基金管制东说念主应当 在开户进程中给予必要的配合，并提供所需费力。  基金托管账户的开立和使用，限于自高开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。  基金银行账户的管制应合乎法律法例的磋议划定。  （四）如期进款账户  基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全看护和日常监督核查的原则，进款行应尽量遴荐 基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金管制东说念主都必须和进款 机构签订如期进款合同，约定两边的权益和义务，该合同手脚划款指示附件。该合同中必须 有如下明确要求：“进款证实书仅可用于进款、支款，不可用于出借、质押或转让等任何其 他步履。除合同另有划定外，本息到期退回或提前支取的扫数款项必须划至托管账户（明确 户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”                       。如如期进款合同中未体现前述要求，基 金托管东说念主有权断绝如期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主看护证实书 底本或者复印件。基金管制东说念主应该在合理的时刻内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金 管制东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商管制。 （五）债券托管账户的开设和管制  基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银 行间阛阓登记结算机构的磋议划定，在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓计帐所 股份有限公司开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算。基金管制东说念主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主合同。  （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管制东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐职责，基 金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限包袱公司的划定实施。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系划定，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的划定实施。  （七）期货关系账户的开立和管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系划定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国 金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易编码对应称号 应按照磋议划定缔造。  （八）其他账户的开立和管制 管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按磋议划定使用并管制。  （九）基金财产投资的磋议什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看护  基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念垄断有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 除外机构履行灵验限制的钞票不承担看护包袱。  （十）与基金财产磋议的关键合同的看护  与基金财产磋议的关键合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产磋议的关键合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主看护。除本合同另有划定 外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的关键合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。关键合同的看护期限为不低于法律法例划定的期 限。  对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。               六、指示的发送、阐明及实施  基金管制东说念主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东说念主发送场酬酢易资金划拨及 其他款项付款指示，基金托管东说念主实施基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等磋议事 项。  基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付指示，基金托 管东说念主实施基金管制东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交易等磋议事项。  （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及灵验时限。 基金管制东说念主于七个职责日内将原件寄送至基金托管东说念主。若是授权文献中载明具体胜利时刻 的，则以授权文献中载明的胜利时刻为准，但该胜利时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点 为授权文献的胜利时刻。 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法例划定或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。  （三）指示的发送、阐明及实施的时刻和法子  基金管制东说念主发送指示应遴选加密传真方式、邮件或两边协商一致的其他方式。  基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的划定，在其正当的计议权限和交易权限内发送 指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定法子发出的指示，基 金管制东说念主不得否定其遵守。但若是基金管制东说念主照旧废除或更正对交易指示发送东说念主员的授权， 况且基金托管东说念主根据本合同阐明后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱，授权已更正但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式或两边认同的其他方式向基金托管东说念主阐明。 若是银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或拒绝，基金管制东说念主要书面陈说基金托管东说念主。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时，应留有 2 个职责小时的复核和审批时刻。对于要 求本日到账的指示，基金管制东说念主在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送；基金管制东说念主在每个职责 日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东说念主勤奋实施，但不保证本日能够 划款胜利。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额 （大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、关系的指示附件王人全且头 寸充足的划款指示。因基金管制东说念主本身原因变成的指示传输不足时、未能留出鼓胀的划款时 间，以致资金未能实时到账所变成的赔本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先陈说基金管制东说念主其名单，并与基金 管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎 考据磋议内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以两边认同的其他方式陈说基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应在规如期限内实施，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金托管资金账户有鼓胀的资金余额，对 基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，但 应立即以书面或以两边认同的其他方式陈说基金管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，出 具书面文献阐明此交易指示无效。   （四）基金管制东说念主发送演叨指示的情形和处理法子   基金管制东说念主发送演叨指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同的约定，指示发送东说念主 员无权或迥殊权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示演叨时，有权断绝实施，并实时 以书面或以两边认同的其他方式陈说基金管制东说念主改正。如需废除指示，基金管制东说念主应出具书 面说明，并加盖预留印鉴。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理法子  若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约定的，应当视 情况暂缓或断绝实施，独立即以灌音电话或以两边认同的其他方式陈说基金管制东说念主革新，基 金管制东说念主收到陈说后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐明。对基金管制东说念主 更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐明后方能实施。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法  基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管制东说念主发送的指示实施，应在发现后实时遴选措 施给予弥补；若对基金管制东说念主、基金财产或投资东说念主变成径直赔本，由基金托管东说念主抵偿由此造 成的赔本。  （七）更换被授权东说念主的法子  基金管制东说念主更换被授权东说念主、更正或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式陈说基金托管东说念主，并经电话阐明后胜利，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真 发出后七个职责日内投递文献底本。新的授权文献胜利之后，底本投递之前，基金托管东说念主按 照新的授权文献传真件内容实施磋议业务，若是新的授权文献底本与传真件内容不同，由此 产生的包袱由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过录 音电话或以书面或以两边认同的其他方式陈说基金管制东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接收指示时，野蛮指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行检验，如发现问题，应实时以书面或以两边认同的其他方式讲明基金管 理东说念主。基金托管东说念主对实施基金管制东说念主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担抵偿包袱。基 金托管东说念主未实施或未实时实施基金管制东说念主的正当指示，导致基金财产、基金管制东说念主遇到赔本 的，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直赔本。  基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合同或合同， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。  基金管制东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交易数据与中 登公司进行交收。基金投资发生的扫数场内交易的计帐交收，由基金托管东说念主根据关系登记结 算公司的结算公法办理，基金管制东说念主不需要另行出具指示。  遵守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管制办法等 磋议划定所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的颐养也视为基金管制东说念主向基金托管 东说念主发出的灵验指示，无谓基金管制东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应给予实施。  本基金托管资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金账户中 扣划，无谓基金管制东说念主出具指示。                   七、交易及计帐交收安排  （一）遴荐证券、期货买卖的证券计议机构、期货经纪机构  基金管制东说念主应设想遴荐证券买卖的证券计议机构的程序和法子。基金管制东说念主负责遴荐代 理本基金证券买卖的证券计议机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金管制 东说念主和被选中的证券计议机构签订交易单元租用合同，基金管制东说念主应提前陈说基金托管东说念主。 基金管制东说念主应根据磋议划定，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选证券计议机构的磋议 情况、基金通过该证券计议机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予暴露， 并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式陈说 基金托管东说念主。因关系法律法例或交易公法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和关系 交易公法为准。  基金管制东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同。 其他事宜根据法律法例、基金合同的关系划定实施，若无明确划定的，可参照磋议证券买 卖、证券经纪机构遴荐的公法实施。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  （1）基金托管东说念主、基金管制东说念主应共同遵守中登公司制定的关系业务公法和划定，该等 公法和划定自动成为本款划定的内容。基金管制东说念主在投资前，应充分深切与理会中登公司 针对各类交易品种制定结算业务公法和划定，并遵守基金托管东说念主为履行额外结算参与东说念主的 义务所制定的业务公法与划定。  （2）基金托管东说念主代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由基金托管东说念主原因变成的通常结算、交收业务无法完成的包袱；若由于基金管 理东说念主原因变成基金托管东说念主无法通常完成结算业务，基金托管东说念主发现后应立即陈说基金管制 东说念主，由基金管制东说念主负责处理，由此变成基金托管东说念主无法按时向中登公司支付证券计帐款的 包袱以及由此给基金托管东说念主所托管的其他财产变成的赔本由基金管制东说念主承担。  （3）基金管制东说念主签署本合同，即视为同意基金管制东说念主在组成资金交收失约且未能按时 指定关系证券手脚交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向结算公司肯求由结算公司协助 冻结基金管制东说念主本基金证券账户内相应证券，无需基金管制东说念主另行出具书面阐明文献，但 应实时陈说基金管制东说念主。   （4）基金托管东说念主遵守中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管制 办法磋议划定，细目和颐养该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金名额，基金管制 东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中登公 司上海和深圳分公司备付金、保证金管制办法划定的名额。基金托管东说念主根据中登公司上海 和深圳分公司划定向基金财产支付利息。   （5）根据中登公司托管行聚合计帐公法，如基金财产 T 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，原则上该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管资金账户，如有需要，基金托 管东说念主可根据基金管制东说念主出具的指示在 T+1 日划拨至托管资金账户。   （6）根据中登公司的划定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资 金按月颐养按季结息，因此，基金合同拒绝时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付 金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算 公司支付该等款项时划付至托管资金账户，或扣除相应银行汇划用度后划付至基金计帐报 告中指定的收款账户。基金合同拒绝后，若中登公司根据结算公法调增基金的结算备付金， 基金管制东说念主应配合基金托管东说念主履行交收职责。   （7）基金管制东说念主深切并阐明，基金管制东说念主管制基金钞票顶用于融资回购的债券将手脚 基金托管东说念主关紧缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金管制东说念主债券回 购交收失约，结算公司照章对证押券进行处置。基金管制东说念主应就债券回购交收失约后结算 公司对证押券的处置以及基金份额持有东说念主所欢喜担的奉求债券投资风险在招募说明书中进 行暴露。 易：   （1）对于在沪深交易所交易的遴选 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债巨额交 易，根据中登公司业务公法应时颐养），基金管制东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金托 管东说念主发送交易应付资金划款指示，同期将关系交易评释文献传真或以两边认同的其他方式 发送至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐明，以保证当日交易资金交收的奏凯进行。 中登业务公法允许遴选 RTGS 交收的，在基金非担保交收账户可用资金充足的情况下，基金 托管东说念主将进行勾单处理。对于基金管制东说念主在 14：00 后出具的划款指示，额外是需要基金托 管东说念主进行“勾单”阐明的交易，基金托管东说念主本着勤苦遵法的原则积极处理，但不保证支付/ 勾单胜利。   （2）基金管制东说念主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时刻陈说基金托管东说念主。对 于中登公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具书面 的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不践约）呈文时刻有限，基金托管 东说念主有权在电话陈说基金管制东说念主并获取基金管制东说念主同意后，先行完成取消交收操作，基金管 理东说念主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金管制东说念主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金管制东说念主在托管居品资金 托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在电话陈说基金管制东说念主并获取基金管制 东说念主同意后在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收呈文，相 应赔本由基金管制东说念主承担。   （4）对于根据结算公法不可取消交收的交易品种，如出现前述第（2）                                  、（3）项所述情 形的，基金管制东说念主明察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）在电话陈说基金管制东说念主并获 得基金管制东说念主同意后仅根据中登公司的计帐交收数据，主动将托管居品资金托管账户中的 资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管制东说念主承诺在日终 前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金管制东说念主原因所变成的情形，基金管制东说念主欢喜担相应包袱： 的风险，基金托管东说念主无义务为本基金垫付交收款项； 勤苦遵法遴选积极步履仍无法实时完成支付结算操作导致交收失败，由基金管制东说念主自行承 担交易失败的风险； 间内补足资金，变成基金托管东说念主赔本，则欢喜担抵偿包袱，且基金托管东说念主保留根据上海银 行间阛阓同行拆借利率向基金管制东说念主追索利息的权益； 令，且有字据评释其径直变成基金托管东说念主托管的其他居品交收失败和赔本的，基金管制东说念主 应负抵偿包袱。   （6）基金管制东说念主已充分了解基金托管东说念主结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管 东说念主托管的其他居品资金不足或罪过，进而导致基金交收失败的，则基金托管东说念主将配合基金 管制东说念主提供关系数据等信息向其他客户追偿。     （7）对于遴选 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基 金管制东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东说念主发送指示，同期 将关系交易评释文献传真或以两边认同的其他方式发送至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话阐明，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管资金账户。 易     基金管制东说念主明察并同意基金托管东说念主仅根据中登公司的计帐交收数据主动完成托管居品 资金计帐交收。若基金管制东说念主出现交易后无法践约的情况，况且中登公司的业务公法允许 基金托管东说念主对关系交易不错取消交收的，基金管制东说念主应于交收日前一职责日向基金托管东说念主 出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐明。     （三）银行间债券交易的计帐交收安排 或拒绝，基金管制东说念主要书面陈说基金托管东说念主。 时刻原则上为本日的 15:00。如基金管制东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需提前 间，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的赔本由基金管制东说念主承担。 余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不 予实施，独立即陈说基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实施该指示而变成赔本的包袱。 基金管制东说念主阐明该指示不予取消的，资金备足并陈说基金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。 的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金退回至 托管资金账户的之外，应当由基金管制东说念主出具资金划款指示，基金托管东说念主审核无误后实施。 由于基金管制东说念主未实时出具指示导致本基金在托管资金账户的头寸不足或者 DVP 资金账户 头寸不足导致的赔本，由罪过方承担相应包袱。     （四）投资银行进款的额外约定 金托管东说念主有鼓胀的时刻履行相应的业务操作法子。  （五）期货投资的计帐交收安排  本基金关系期货投资的具体操作按照基金管制东说念主、基金托管东说念主及期货经纪机构签署的 《期货投资操作备忘录》           （以履行称号为准）的约定实施。  （六）交易记载、资金和证券账目查对的时刻和方式  对基金的交易记载，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外暴露各类基金份额 净值之前，必须保证本日扫数履行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载全都一致。若是 履行交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好意思或不信得过，由此导致的损 失由罪过方承担。  资金账目由基金管制东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。  基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日终局后根据第三方存管机构发送的对账数据进行证 券对账，确保账实相符。  （七）基金申购赎回业务处理的基本划定 东说念主。基金管制东说念主野蛮传递的申购、赎回、调动灵通式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东说念主发送前一灵通日上述磋议数据，并保证关系数据的准确、完好意思。 效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法通常发送，两边可协商管制处理方式。 基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋议划定保存。 不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为自高申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由登记机构管制。 期并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基 金管制东说念主遴选步履进行催收，由此变成基金赔本的，基金管制东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿 基金的赔本，基金托管东说念主给予必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时 拨付；因基金托管资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管 理东说念主的罪过原因变成，相应包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，与投资磋议的付款、赎回 和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的样式、内容、发送、 接收和阐明方式等与投资指示沟通。   （八）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金计帐遵守“全额计帐、净额交收”的原 则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金账户当日应收资金与托管资金账户应 付额的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管资金 账户净应收额时，基金管制东说念主负责将托管资金账户净应收额在 T 日 16:00 前从“基金计帐 账户”划到基金托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金管制东说念主应向基金托 管东说念主发送划款指示，由基金托管东说念主在指定交收日将净应付款划付至“基金计帐账户”，指示 发送及处理的关系要求，与投资划款指示一致。   （九）基金调动 托管东说念主并就关系事宜进行协商。 数据传递的时刻、法子及托管合同当事东说念主承担的权责参照基金申购赎回业务处理的基本规 定实施。   （十）基金现款分成 关划定在中国证监会划定前言上公告。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （十一）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的划定或其他基金管制东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同阐明的方式实施。                八、基金钞票净值规划和司帐核算   （一）基金钞票净值的规划、复核与完成的时刻及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位舍去，由此产生的舛讹 计入基金财产。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有 划定的，从其划定。   基金管制东说念主每个估值日规划基金钞票净值及各类基金份额净值，并按划定公告。   基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值后果以两边约定的方式 提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按划定对外公布，但基金管 理东说念主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 钞票维持证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    （1）目的 ETF 的估值    本基金持有的目的 ETF 基金份额按估值日目的 ETF 的基金份额净值估值。  如该日目的 ETF 未公布净值，则按该日目的 ETF 最近公布的净值估值。    （2）证券交易所上市的有价证券的估值  盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机  构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交  易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参  考相似投资品种的现行市价及关键变化身分，颐养最近交易市价，细目公允价值；  准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；                                   ，中式估值  日第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行  估值；    对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日  时间中式第三方估值基准就业机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价，同  时应充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）  后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；  全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全  价；  利用数据和其他信息维持的估值时间细目其公允价值。    （3）处于未上市时间的有价证券应划分如下情况处理： 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括 停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会有 关划定细目公允价值； 况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息维持的估值时间细目其公允价值。  （4）对宇宙银行间阛阓固定收益品种，参照交易所固定收益品种的估值方法进行 估值。  （5）进款的估值方法  持有的银行如期进款或陈说进款，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。  (6)消除证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。  (7)投资证券养殖品的估值方法 易日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交易日结算价估值。 易日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交易日结算价估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交易日结算价估值。  (8)本基金不错遴选第三方估值基准就业机构按照上述公允价值细目原则提供的估 值价钱数据。  (9)本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法例及行业协会的关系划定 进行估值。  (10)如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。    (11)当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基  金估值的公道性。    (12)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。    (13)关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度  最新划定估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法子及相  关法律法例的划定或者未能充分看重基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查  明原因，两边协商管制。  根据磋议法律法例，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东说念主对基金净值信息的 规划后果对外给予公布。    （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同划定的估值方法的第（10）项进行估值  时，所变成的舛讹不手脚基金钞票估值演叨处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、指数  编制机构及进款银行品级三方机构发送的数据演叨等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主虽  然照旧遴选必要、得当、合理的步履进行检验，但未能发现演叨的，由此变成的基金资  产估值演叨，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当  积极遴选必要的步履裁汰或摒除由此变成的影响。    （3）对于因税收划定颐养或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权责发生  制进行估值的应交税金有相反的，关系估值颐养不手脚基金钞票估值演叨处理。  （三）基金份额净值演叨的处理方式    基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的步履确保基金钞票估值的准确  性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错  误时，视为该类基金份额的基金份额净值演叨。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作进程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主本身的罪过变成估值演叨，导致其他当事东说念主遇到赔本的，罪过的包袱东说念主应当对 由于该估值演叨遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直赔本按下述“估值演叨处理原则” 给予抵偿，承担抵偿包袱。  上述估值演叨的主要类型包括但不限于：费力呈文差错、数据传输差错、数据规划 差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成赔本机，估值演叨包袱方应实时互助 各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨包袱方承担；由于估值错 误包袱方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主变成赔本的，由估值演叨包袱方对直 接赔本承担抵偿包袱；若估值演叨包袱方照旧积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有足 够的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值演叨包袱方野蛮更正的 情况向磋议当事东说念主进行阐明，确保估值演叨已得到更正。  （2）估值演叨的包袱方对磋议当事东说念主的径直赔本负责，分歧蜿蜒赔本负责，况且 仅对估值演叨的磋议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值演叨而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值 演叨包袱方仍野蛮估值演叨负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还 欠妥得利变成其他当事东说念主的利益赔本(“受损方”)，则估值演叨包袱方应抵偿受损方的 赔本，并在其支付的抵偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利 的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应 当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和越过其履行赔本的差额 部分支付给估值演叨包袱方。  （4）估值演叨颐养遴选尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。  估值演叨被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：  （1）查明估值演叨发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因 细目估值演叨的包袱方；  （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的赔本进行评 估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的包袱方进行更正和 抵偿赔本；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记 机构进行更正，并就估值演叨的更正向磋议当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现演叨时，基金管制东说念主应当立即给予革新，通报基金托 管东说念主，并遴选合理的步履腐朽赔本进一步扩大。   （2）演叨偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.5% 时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）暂停估值的情形 值时； 后，基金管制东说念主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制  按国度磋议部门划定的司帐轨制实施。  （六）基金账册的建立  基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金管制东说念主、基金托管东说念主 分别独偶而建设、记载和看护本基金的全套账册。基金托管东说念主按划定制作关系账册并与 基金管制东说念主查对。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制 东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的规划和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲明的编制和复核    基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符  时，应实时陈说基金管制东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据全都一致。    （1）报表的编制    在季度终局之日起 15 个职责日内完成基金季度讲明的编制；在上半年终局之日起  两个月内完成基金中期讲明的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度讲明的编  制。基金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的会  计师事务所审计。基金合同胜利不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲明、  中期讲明或者年度讲明。     （2）报表的复核     基金管制东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东说念主复核；若是基金招  募说明书发生关键变更的信息不属于基金托管东说念主法定复核包袱范畴且基金托管东说念主不掌  合手关系信息的，无需经基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核进程中，发现两边的报表存  在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度磋议划定  为准。     基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲明。     （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋 账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金份额净值。                 九、基金收益分派    （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度 后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了 收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 胜利起火 3 个月可不进行收益分派； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许 的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别 遴荐不同的分成方式。遴荐遴选红利再投资样式的，红利再投资的份额免收申购费。同 一投资东说念主在消除销售机构持有的消除类别的基金份额只可遴荐一种分成方式； 即基金收益分派基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分 配金额后不可低于面值； 消除类别每一基金份额享有同等分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行得当法子 后，可在法律法例允许的前提下酌情颐养以上基金收益分派原则，但应于变更实施日前 在划定前言公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金管制东说念主依据 《信息暴露办法》的磋议划定在划定前言公告。       （六）基金收益分派中发生的用度       基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的  现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基  金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照  《业务公法》实施。       （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。                    十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的磋议划定进行信息暴露，拟公开披 露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》                       、基金合同、《信息暴露办法》偏激他有 关划定进行信息暴露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 监管机构的大呼、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品 费力节录、基金份额发售公告、《基金合同》胜利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金如期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）                                  、临时讲明、 深切公告、基金份额持有东说念主大会决议、投资股指期货的信息暴露、投资国债期货的信息暴露、 投资钞票维持证券的信息暴露、投资非公开荒行股票的关系公告、投资股票期权的信息暴露、 参与融资和转融通证券出借业务的关系公告、基金投资证券投资基金（目的 ETF）的信息披 露、计帐讲明、实施侧袋机制时间的信息暴露以及中国证监会划定的其他信息。基金年度报 告中的财务司帐讲明需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计后，方可 暴露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露法子   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露进程中应以保护基金份额持有东说念主利益为宗旨，憨厚 信用，严守奥秘。基金管制东说念主负责办理与基金磋议的信息暴露事宜，基金托管东说念主应当按摄影 关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条划定的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管制东说念主)复核的信息，基金管制东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应见告基金托管东说念主(或基金管制东说念主)。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信息 暴露义务。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予暴露的基金信息通过合乎 中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”                          ）及《信息暴露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”               ）等前言暴露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息费力。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金关系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例划定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按磋议划定须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中划定需要暴露的事项时，按基金合同划定公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容全都一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息暴露，详见招募说明书的划定。                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类 等）。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费按前一日基金 钞票净值扣除基金钞票中目的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） 的 0.15%年费率计提。管制费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中目的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商管制。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 钞票净值扣除基金钞票中目的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中目的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支取。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商管制。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.20%。 本基金销售就业费将成心用于本基金的销售与基金份额持有东说念主就业，基金管制东说念主将在基金年 度讲明中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售就业费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时磋议基金托管东说念主协商管制。  上述“    （一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据磋议法例及相应合同划定，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的神色  下列用度不列入基金用度： 赔本；  （四）实施侧袋机制时间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的划定。  （五）基金税收  本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议 税收征收的划定代扣代缴。  （六）违法处理方式  基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗法律法例、《基金合同》、本合同偏激他磋议划定从基金 财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给予说明解释，如基金管制东说念主无梗直原理， 基金托管东说念主可断绝支付。                十二、基金份额持有东说念主名册的看护  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限，法律法例另有划定或有权机关另 有要求的除外。如不可妥善看护，则按关系法例承担包袱。  在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管制东说念主应将磋议费力送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务。                 十三、基金磋议文献档案的保存  （一）档案保存  基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记载、账册、报表和其他关系费力。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系费力。基金管制东说念主和基金托管 东说念主都应当按划定的期限看护。保存期限不低于法律法例划定的最低期限，法律法例另有划定 或有权机关另有要求的除外。  （二）合同档案的建立 管东说念主。  （三）变更与协助  若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。  （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和进攻合同等，承担守密义务并保存，保存期限不低于法律法例划定的最低期限， 法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。               十四、基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）被基金份额持有东说念主大会奉命；   （3）照章赶走、被照章废除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额持有东说念主大会奉命；   （3）照章赶走、被照章废除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数持有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额持有东说念主提名。   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利。   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主。   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案。   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额持有东说念主大 会决议胜利后依据《信息暴露办法》的划定在划定前言公告。   （6）打发：基金管制东说念主职责拒绝的，基金管制东说念主应妥善看护基金管制业务费力，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主办理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值。   （7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例划定遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支。   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主磋议的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或悉数持有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额持有东说念主提名。   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利。   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案。   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大 会决议胜利后依据《信息暴露办法》的划定在划定前言公告。   （6）打发：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务费力，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值。   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例划定遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支。   （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或悉数持有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主。   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行。   （3）公告：新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主和新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应 在更换基金管制东说念主和基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议胜利后依据《信息暴露办法》的 划定在划定前言上搭伙公告。 金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应链接履行关系职 责，并保证不作出对基金份额持有东说念主的利益变成挫伤的步履。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主 在链接履行关系职责时间，仍有权按照基金合同的划定收取基金管制费或基金托管费。   （三）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直援用法律 法例或监管公法的部分，如异日法律法例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和颐养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                   十五、拒绝步履  本合同当事东说念主拒绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管制东说念主不公道地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公道地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担赔本。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制进程中任何尚未按法律法例 划定的方式公开暴露的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管制东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或 托管合同的划定进行刑事包袱的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会划定拒绝的其他行为。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定为准。  （十）法律法例和基金合同拒绝的其他步履，以及依照法律、行政法例磋议划定，由中 国证监会划定拒绝基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。             十六、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管合同的变更法子  本托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管合同进行修改。修改后的新托管合同， 其内容不得与基金合同的划定有任何突破。  （二）基金托管合同拒绝的情形  （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个职责日内成立基金 财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）在基金财产计帐小组收受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金 合同》和《托管合同》的划定链接履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同拒绝情形发生，应当按法律法例和基金合同的磋议划定对基金财产进行计帐。 基金财产计帐法子主要包括：  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲明；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲明出具法 律倡导书；  （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   计帐进程中的磋议关键事项须实时公告；基金财产计帐讲明经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐小组报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在划定网站 上，并将计帐讲明教唆性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 期限。                  十七、失约包袱  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的进程中，违抗《基金法》等法律法例 的划定或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成挫伤的，应当分别对各自 的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东说念主变成挫伤的，应当承 担连带抵偿包袱，对赔本的抵偿，仅限于径直经济赔本。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 手脚而变成的赔本等； 等。  （二）在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利益的前提 下，托管合同能够链接履行的应当链接履行。非失约方当事东说念主在职责范畴内有义务实时遴选 必要的步履，腐朽赔本的扩大。莫得遴选得当步履以致赔本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因腐朽赔本扩大而开销的合理用度由失约方承担。  （三）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然照旧遴选必要、得当、合理的步履进行检验，然则未能发现演叨的，由此造 成基金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然则基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极遴选必要的步履摒除或裁汰由此变成的影响。                 十八、争议管制方式  两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同磋议的一切争议，应尽量通过协商、调 解道路管制。如经友好协商未能管制的，两边当事东说念主任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲 裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是 终局性的，对两边当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，链接至意、勤苦、遵法地 履行基金合同和托管合同划定的义务，看重基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区法律） 统率并从其解释。                十九、托管合同的遵守  两边对托管合同的遵守约定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管合同草案，应经托管 合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，合同当事东说念主两边根据中国 证监会的倡导修改托管合同草案。托管合同以经中国证监会注册的文本为负责文本。  （二）托管合同自基金管制东说念主、基金托管东说念主法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并加盖双 方公章/合同专用章之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。托管合同的灵验期自其胜利 之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管合同自胜利之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本托管合同一式六份，合同两边各持二份，上报监管部门二份，每份具有同等的 法律遵守。                  二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额持有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应给予配合， 承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、磋议法律法例等划定协商办理。 （本页为《景顺长城上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金发起式相接基金托 管合同》签署页，无正文） 基金管制东说念主：景顺长城基金管制有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日：    年   月   日