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  华宝基金管理有限公司 华宝标普好意思国品性阔绰股票指数证券投    资基金（LOF）基金合同   基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国诱骗银行股份有限公司                                                 目             录                第一部分   序论   一、鉴定本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 法》  ”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                          《基金法》                              ”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露管 理办法》(以下简称“《信息袒露办法》                  ”)、                    《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》          （以下简称“《指数基金指引》”）                         、《及格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施构投资者境外证券投资管理试行办法>考虑问题的申报》（以下简称“《申报》”）                                     、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理王法》（以下简称“《流动性规 定》”）和其他考虑法律法则。 益。   二、基金合同是王法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有阻止，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他考虑王法享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同过火他考虑王法召募， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资 价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。   基金管理东说念主依照恪遵法守、针织信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当留意阅读基金合同、基金招募证明书、基金产物贵寓撮要等信息 袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外袒露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有阻止，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性王法不一致，应当以届时有用的法律法则的王法为准。   六、在本基金存续时间，基金管理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作要领 中的任何汇率变动风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误箝制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募证明书。                  第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 品性阔绰股票指数证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用 矫正和补充 招募证明书》过火更新 （LOF）基金产物贵寓撮要》过火更新（本基金合同对于基金产物贵寓撮要的编 制、袒露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行） 基金（LOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，并自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正       《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正       《申报》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施考虑问题的申报》 日起实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对 其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的矫正 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准拔擢并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法则王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许以东说念主民币、好意思元购买证券投资基金相应币种份额的其他投资 者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 会王法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理合同，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统 办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限使命公司招供的深圳证券交易所会员单元 申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份额的认购、申购、赎回也称 为场外认购、场外申购、场外赎回 系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场合。通过该等场合办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理 非交易过户等 限公司和接受华宝基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民币份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额的登记机构为华宝基金管理有限公司 系统。通过场外售售机构认购、申购的 A 类东说念主民币份额登记在本系统 系统。通过场内会员单元认购、申购或买入的 A 类东说念主民币份额登记在本系统 户，用于记载其执有的、基金管理东说念主所管理的场外基金份额余额过火变动情况， 其中场外 A 类东说念主民币份额记载在中国证券登记结算有限使命公司开立的基金账 户并登记在登记结算系统，C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额记载在华宝基金管 理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管理有限公司的注册登记系统 深圳证券交易所东说念主民币等闲股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本 基金的场内 A 类东说念主民币份额记载在该账户并登记在证券登记系统 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐恶果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 盛开日 （即深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期盛开 交易的服务日）     《业务王法》：指本基金管理东说念主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有 限使命公司及销售机构的相干业务王法过火时时作念出的矫正 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 中竞价的花样买卖本基金 A 类东说念主民币份额的步履 告王法的条件，肯求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的 步履或者基金份额执有东说念主将执有的 C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额在华宝基金 管理有限公司注册登记系统内销售机构之间进行转托管的步履 算系统和证券登记系统间进行转托管的步履，除非基金管理东说念主另行公告，本基金 不支执基金份额执有东说念主将执有的基金份额在中国证券登记结算有限使命公司的 登记结算系统或证券登记系统与华宝基金管理有限公司注册登记系统之间进行 转托管 购日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资花样 加上基金转念中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入 肯求份额总额后的余额)杰出上一盛开日基金总份额的 10% 申购费收取花样的不同，将基金份额分为 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。不从本类别基金钞票上钩提销售服务费，收取申购费且以 东说念主民币计价并进行申购、赎回或上市交易的基金份额类别，称为 A 类东说念主民币份 额；从本类别基金钞票上钩提销售服务费，但不收取申购费且以东说念主民币计价并进 行申购、赎回的基金份额类别，称为 C 类东说念主民币份额类别；不从本类别基金资 产上钩提销售服务费，收取申购费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类 别，称为 A 类好意思元份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并离别公布基金 份额净值和基金份额累计净值 基金份额执有东说念主服务的用度 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 申购款过火他钞票的价值总和 产净值除以计较日该类份额余额所得的基金单元份额的价值。为幸免歧义，计较 日该类份额的钞票净值为计较日该类份额的各币种份额对应的钞票净值，计较日 该类份额余额为计较日该类份额的各币种份额余额的所有数（即计较 A 类东说念主民 币份额的基金份额净值时，该类份额的钞票净值为 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元 份额对应的钞票净值的所有数，该类份额余额为 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份 额余额的所有数）        ；A 类好意思元份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币份额的基金份额 净值为基础，按照计较日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价进行计较 值和基金份额净值的过程 及权益的任何未完成或已完成的行动，过火他与本基金执仓证券所投资的刊行公 司考虑的要紧信息，包括但不限于权益派发、配股、股本变动等信息 刊及《信息袒露办法》王法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 事件             第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   华宝标普好意思国品性阔绰股票指数证券投资基金（LOF）   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作花样   契约型盛开式   四、基金的投资方针   玄虚追踪目的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。宽绰情况下，本基 金力求箝制净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不杰出   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金最低召募金额（召募资金中的好意思 元应以召募期临了一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主 民币）不少于东说念主民币 2 亿元。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币）设定基金召募上限，具体范畴限制在招募证明书或基金份额发售公告中 约定。   六、基金份额的类别   本基金根据申购、赎回所使用的货币、销售服务费及申购费收取花样的不同， 将基金份额分为 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。 不从本类别基金钞票上钩提销售服务费，收取申购费且以东说念主民币计价并进行申 购、赎回或上市交易的基金份额类别，称为 A 类东说念主民币份额；从本类别基金资 产上钩提销售服务费，但不收取申购费且以东说念主民币计价并进行申购、赎回的基金 份额类别，称为 C 类东说念主民币份额类别；不从本类别基金钞票上钩提销售服务费， 收取申购费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份 额。   本基金对 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额离别建树代码， 离别计较基金钞票净值、基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购基金 份额时可自行遴荐基金份额类别，并托付相应币种的款项。   投资者可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类东说念主民币份额；可通过场 外渠说念申购与赎回 A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额。本基金 A 类东说念主民币份额参 与上市交易，A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额不参与上市交易。   除非基金管理东说念主在改日条件锻真金不怕火后另行公告通畅相干业务，本基金不同基金 份额类别之间不得彼此转念。   在改日市集和技巧锻真金不怕火且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下时，本基金可通畅或停止除东说念主民币、好意思元之外的其他销售币种的申购、赎回等 业务，该事项毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议批准。其他销售币种申购、赎回 的原则、用度等届时由基金管理东说念主笃定并提前公告。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金A类东说念主民币份额发售面值 1.00 元东说念主民币。A类好意思元份额发售面值为 率中间价折算的好意思元金额，具体计较方法见招募证明书。   本基金具体认购费率按招募证明书的王法履行。   八、基金存续期限   不如期   九、目的指数   本基金的目的指数为标普好意思国品性阔绰股票指数。             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售花样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金 A 类东说念主民币份额通过场外、场内两种花样公开发售，A 类好意思元份额 仅通过场外公开发售。以东说念主民币认购的基金份额登记为 A 类东说念主民币份额，以好意思 元认购的基金份额登记为 A 类好意思元份额。   场外通过各销售机构的基金销售网点公开发售，具体名单见基金份额发售公 告以及基金管理东说念主届时发布的挽回销售机构的相干公告。   场内通过具有基金销售业务资历的深圳证券交易所会员单元发售，尚未取得 基金销售业务资历、但属于深圳证券交易所会员单元的其他机构，可在本基金 A 类东说念主民币份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与 A 类东说念主民 币份额的上市交易。   得当法律法则王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许以东说念主民币、好意思元购买证券投资 基金相应币种份额的其他投资者。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币）设定基金召募上限，具体范畴限制在招募证明书或基金份额发售公告中 约定。   基金合同顺利后，基金的钞票范畴不受召募范畴上限限制，但基金管理东说念主有 权根据基金的外汇额度箝制基金申购范畴并暂停基金的申购。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书中列示。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 统统，且东说念主民币份额和好意思元份额的认购款项所产生的东说念主民币利息和好意思元利息将分 别按东说念主民币份额发售面值和好意思元份额发售面值离别折算，其中利息转份额以登记 机构的记载为准。   投资者认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购份额余额的处理方 式、认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理 东说念主根据相干法律法则以及本基金合同的王法，在招募证明书和基金份额发售公告 中列示。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实吸收到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述恶果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权益，不然，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。               第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币（召募资金中的好意思元应以召募期临了一日中国 东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）且基金认购东说念主数不少于 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念掌握理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行顺利时召募资金的处理花样   若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》顺利后，贯串 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值（好意思元份额所对应的基金钞票净值需按计较日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）低于 5000 万元的，基金管理东说念主 应当在如期敷陈中给予袒露；贯串 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应 当向中国证监会敷陈并提议治理决策，如转念运作花样、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。 法律法则另有王法时，从其王法。               第六部分   基金份额的上市交易      一、上市交易的基金份额      基金合同顺利后，在本基金得当法律法则和深圳证券交易所王法的上市条件 的情况下，基金管理东说念主将根据考虑王法，肯求本基金 A 类东说念主民币份额上市交易。      在条件锻真金不怕火后，基金管理东说念主在履行相干模范后也可肯求本基金 A 类好意思元份 额上市交易，基金管理东说念主可根据需要修改基金合同相干内容，毋庸召开基金份额 执有东说念主大会，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒介上公 告。      二、上市交易的场合      深圳证券交易所。      三、上市交易的时刻      基金合同顺利后，本基金 A 类东说念主民币份额将肯求在深圳证券交易所上市交 易。      在笃定上市交易的时刻后，基金管理东说念主应依据法律法则王法在王法媒介上刊 登《上市交易公告书》。      四、上市交易的王法 东说念主民币份额的基金份额净值； 市王法》、《深圳证券交易所交易王法》过火他相干王法。      五、上市交易的用度      本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所相干王法及考虑王法履行。      六、上市交易的行情揭示      本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示最新公布的 A 类东说念主民币份额的基金份额净值。      七、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市      本基金 A 类东说念主民币份额的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市按影相 关法律法则、中国证监会及深圳证券交易所的相干王法履行。      八、其他事项   相干法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的王法等相干 王法内容进行挽回的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改毋庸召开 基金份额执有东说念主大会，并在本基金更新的招募证明书中列示。   九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管理东说念主不错在履行得当的模范后增多相应功能。         第七部分   基金份额的申购与赎回   本基金同期拔擢东说念主民币份额和好意思元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行 申购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管理东说念主不错在不违反 法律法则王法的情况下，增设以其它销售币种计价的基金份额以及接受其它销售 币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、用度等 届时由基金管理东说念主笃定并提前公告。   基金合同顺利后，投资者可通过场外、场内两种花样对本基金 A 类东说念主民币 份额进行申购与赎回，投资者仅可通过场外花样对 A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币 份额进行申购与赎回。   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各类基金份额的销售机构或有不 同。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募证明书或其他相干公告中列明。基金 管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他花样办 理基金份额的申购与赎回。   投资者可使用基金账户，通过场外售售机构，办理本基金 A 类东说念主民币份额、 C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额的场外申购与赎回业务。   投资者也可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所系统办理 A 类东说念主民币 份额的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场合为具有基金销售业务资 格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券交易所 会员单元。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期盛开 交易的服务日为本基金的盛开日，投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回。 具体办理时刻为深圳证券交易所的宽绰交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法 律法则、中国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。如 本基金境外主要投资场合遇节沐日、休市或暂停交易，基金管理东说念主将决定本基金 是否暂停申购或赎回。      基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其 他稀奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的挽回，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒介上公告。      基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不杰出 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时刻在申购动手公告中王法。      基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不杰出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回动手公告中王法。      在笃定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒介上公告申购与赎回的动手时刻。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转念 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日对应份额 类别的基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的对应份额类 别的基金份额净值为基准进行计较； 基金份额登记的先后规律进行法则赎回； 公司的相干业务王法。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证 券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等王法有新的王法，按新王法执 行；       “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购得回东说念主民币份额，赎回东说念主民币份额 得回东说念主民币赎回款，以好意思元申购得回好意思元份额，赎回好意思元份额得回好意思元赎回款， 依此类推。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理东说念主 必须在新王法动手实施前依照《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构王法的模范，在盛开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇外管局相干王法有变更、本基金所投资市集或外汇市集暂停交易、延伸 支付赎回款项或交易计帐王法发生变更等稀奇情况，赎回款项支付时刻可相应调 整。在发生普遍赎回时，款项的支付办法参照本基金合同考虑要求处理。   基金管理东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在宽绰情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有 效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）到销售 网点柜台或以销售机构王法的其他花样查询肯求的阐述情况。若申购不顺利，则 申购款项退还给投资者。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构如实吸收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述恶果为准。对 于肯求的阐述情况，投资者应实时查询。 时刻和模范进行挽回，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体王法请参见招募证明书。 体王法请参见招募证明书。 参见招募证明书。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 具体请参见相干公告。 国证券登记结算有限使命公司的相干业务王法有王法的，从其最新王法办理。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，挽回上述王法申购金额和赎回份额 的数目限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累 计执有的基金份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金或各类份 额的总范畴名额和单日净申购比例上限等。基金管理东说念主必须在挽回实施前依照 《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 觉得好意思元份额。 东说念主民币份额净值的计较精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担；A 类好意思元份额净值的计较精准到 0.0001 好意思元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金份额净值 应当在估值日后 2 个服务日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，不错得当 延伸计较或公告。 币份额在申购时不收取申购费。申购份额的计较及余额的处理花样：本基金申购 份额的计较详见招募证明书。本基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说 明书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日对应份额类别的基金份额净 值，有用份额单元为份。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书中列示。各类东说念主民币份额 赎回金额单元为元，A 类好意思元份额赎回金额单元为好意思元。赎回金额为按现实阐述 的有用赎回份额乘以当日对应份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度。 类好意思元份额投资者承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度应根据相干王法比例归入基金财产，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对执续执有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 体的计较方法和收费花样由基金管理东说念主根据基金合同的王法笃定，并在招募证明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内挽回费率或收费花样，并最 迟应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒 介上公告。 场情况制定基金促销联想，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 国证券登记结算有限使命公司的考虑业务王法。若相干法律法则、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务王法有 新的王法，基金合同相应给予修改，并按照新王法履行，且此项修改毋庸召开基 金份额执有东说念主大会。   七、申购与赎回的登记结算 者增多权益并办理登记手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记手续。 记结算有限使命公司的考虑王法处理。 并最迟于动手实施前按照《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。         当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且选择估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 本基金投资，或导致基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 算失实或发布额外时。 额执有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 金销售系统、注册登记系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽绰运行。 基金管理东说念主境外证券投资额度。 份额数的比例达到或者杰出基金份额总额的 50%，或者变相藏匿 50%鸠合度的 情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1-4、6-8、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据考虑王法在王法媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项。                  当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值技巧仍导致公允价值存在要紧不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求 或减速支付赎回款项。 基金投资，或导致基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求。 算失实或发布额外时；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回 肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，对于场外赎回肯求，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分 可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份 额执有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予排除。对于场内 赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的考虑王法办 理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、普遍赎回的情形及处理花样   若单个盛开日内本基金的基金份额净赎回肯求(指赎回肯求份额总额加上基 金转念中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入肯求份 额总额后的余额)杰出前一盛开日的份额总额的 10%，即觉得发生了普遍赎回。   （1）普遍赎回的场外处理   当出现普遍赎回时，对于场外赎回肯求，基金管理东说念主不错根据基金其时的资 产组合景象决定全额赎回或部分展期赎回。 宽绰赎回模范履行。 因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求展期办理。   在单个基金份额执有东说念主杰出基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金 将按照以下王法实阐述期办理赎回肯求：若发生普遍赎回，存在单个基金份额执 有东说念主杰出基金总份额 20%以上（“大额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求情形，基金管理 东说念主不错按照保护其他赎回肯求东说念主（“等闲赎回肯求东说念主”）利益的原则，优先阐述普 通赎回肯求东说念主的赎回肯求，在当日可接受赎回的范围内平等闲赎回肯求东说念主的赎回 肯求给予一说念阐述或按单个账户赎回肯求量占等闲赎回肯求东说念主赎回肯求总量的 比例阐述；在等闲赎回肯求东说念主的赎回肯求一说念阐述且当日接受赎回比例不低于上 一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回 肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述。   对于未能受理部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回或取消赎 回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到一说念赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。展期的赎回肯求与下 一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类别的基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时 未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在王法媒介上进行公告。   （2）普遍赎回的场内处理   普遍赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公 司的考虑王法办理。   当发生上述普遍赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书王法的其他花样在 3 个交易日内申报基金份额执有东说念主，证明考虑处理方 法，并在 2 日内在王法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各类基金份额的基金 份额净值。如发生暂停的时刻杰出 1 日，基金管理东说念主不错按照《信息袒露办法》 的考虑王法自行笃定在王法媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行盛开 日，在王法媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各 类基金份额的基金份额净值。   十二、基金转念   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的王法决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念 费，相干王法由基金管理东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的王法制定并公 告，并提前示知基金托管东说念主与相干机构。   除非基金管理东说念主在改日条件锻真金不怕火后另行公告通畅相干业务，本基金不同基金 份额类别之间不得彼此转念。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 者。      剿袭是指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法通知将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于得当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的王法办理，并按基金登记机构王法的模范收费。      十四、基金份额的登记和转托管      （1）本基金的基金份额选择分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类东说念主 民币份额，登记在登记结算系统中基金份额执有东说念主的基金账户下；场内认购、申 购或上市交易买入的 A 类东说念主民币份额，登记在证券登记系统基金份额执有东说念主深 圳证券账户下；场外认购或申购的好意思元份额，由华宝基金管理有限公司进行登记。 场外申购的 C 类东说念主民币份额登记在基金管理东说念主登记系统的基金账户下。      （2）登记在证券登记系统中的 A 类东说念主民币份额，不错径直肯求场内赎回， 也可在深圳证券交易所上市交易。      （3）登记在登记结算系统中的 A 类东说念主民币份额，不错径直肯求场外赎回， 也不错办理跨系统转托管转至证券登记系统后，在深圳证券交易所上市交易。      基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的模范收取转托管费。本基金 A 类东说念主民币份额的转托管 包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元） 之间进行转托管的步履。 东说念主民币份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已执有基金份额的系统内转 托管。 东说念主民币份额场内赎回或上市交易的会员单元（交易单元）时，须办理已执有基金 份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。 任公司及深圳证券交易所的相干王法办理。 份额在中国证券登记结算有限使命公司的登记结算系统或证券登记系统与华宝 基金管理有限公司注册登记系统之间进行转托管。   （3）基金销售机构不错按影相干王法向 A 类东说念主民币份额执有东说念主收取转托管 费。   （4）处于召募期内的东说念主民币份额不行办理跨系统转托管。   十五、如期定额投资联想   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资联想，具体王法由基金管理东说念主另 行王法。投资者在办理如期定额投资联想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募证明书中所王法的如期定 额投资联想最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易花样进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。            第八部分      基金合同当事东说念主及权益义务      一、基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主简况      称号：华宝基金管理有限公司      住所：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼      法定代表东说念主：黄孔威      拔擢日历：2003 年 3 月 7 日      批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基金字200319 号      组织形状：有限使命公司      注册本钱：1.5 亿元东说念主民币      存续期限：执续磋磨      考虑电话：021-38505888      （二） 基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则王法或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照王法召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及考虑法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度考虑法律王法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要步调保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和检 查；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在得当考虑法律、法则的前提下，制订和挽回考虑基金认购、申购、 赎回、转念和非交易过户的业务王法，通畅东说念主民币、好意思元之外的其他销售币种基 金份额的申购、赎回等业务；   （16）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以针织信用、严慎努力的原则管理和运 用基金财产；基于严慎的原则，箝制基金钞票的流动性风险，保证基金钞票宽绰 运作；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋磨花样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金离别 管理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的王法，按考虑王法计较并公告基金净值信息， 笃定各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）确保基金管理东说念主发送的交易数据得当《基金法》、                           《试行办法》、基金合 同过火他考虑王法，并保证该数据果真、准确、完好；   （10）确保基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的基金认购、申购和赎回数据得当 《基金法》、《试行办法》、基金合同过火他考虑王法，并保证该数据的果真、准 确和完好；   （11）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按照考虑王法对投资交易的经过、信息袒露、记载保存进行管理;   （12）与境外证券服务机构之间的证券交易和考虑服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条王法的原则进行；   （13）进行境外证券投资，应当谨守当地监管机构、交易所的考虑法律法则 王法；   （14）如需在基金托管东说念主遴荐的机构之外守护、登记基金财产，应严格审查， 保证基金财产的安全，以及相干钞票收益准确、按时归入基金财产；   （15）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行动；   （16）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （17）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （18）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他考虑王法，履行信息袒露及 敷陈义务；   （19）保守基金营业微妙，不流露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他考虑王法另有王法外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东说念主流露；   （20）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （21）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （22）依据《基金法》、              《基金合同》过火他考虑王法召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （23）按王法保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （24）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时刻发出，况兼 保证投资者有时按照《基金合同》王法的时刻和花样，随时查阅到与基金考虑的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵寓的复印件；   （25）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （26）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并申报基金托管东说念主；   （27）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （28）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （29）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的步履承担使命；   （30）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律步履；   （31）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （32）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （33）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （34）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国诱骗银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日    批准拔擢机关和批准拔擢文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】    组织形状：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时间：执续磋磨    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的王法安全 守护不错守护的基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则王法或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要步调保护基金投资者的利益；    （4）根据相干市集王法，在基金托管东说念主、境外托管东说念主处为基金开设资金账 户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）遴荐、更换或排除境外托管东说念主；    （8）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：    （1）以针织信用、努力尽责的原则执有并安全守护不错守护的基金财产；    （2）拔擢专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备鼓胀的、 及格的稳健基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金离别建树账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按王法在基金托管东说念主、境外托管东说念主处开设基金财产的资金账户和证券 等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时 办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他考虑王法另有 王法外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是 基金管理东说念主有未履行《基金合同》王法的步履，还应当证明基金托管东说念主是否选择 了得当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以 上；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按王法制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或考虑王法向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他考虑王法，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并申报基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己过错、已然等原因而导致基 金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应使命；   （23）保护基金份额执有东说念主利益，按照王法对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯法、违法，应当实时向中国证 监会、外管局敷陈；   （24）准时将公司步履信息申报基金管理东说念主，确保基金实时收取应得收入；   （25）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局敷陈基金管理东说念主境 外投资情况，并按相干王法进行国际相差申报；   （26）办理基金的考虑结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往还、托福及 成交记载等相干贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （28）按照王法监督基金管理东说念主的投资运作，确保基金按照考虑法律法则和 基金合同约定的投资方针和限制进行管理；   （29）按照考虑法律法则和基金合同的约定履行基金管理东说念主的指示，实时办 理计帐、交割事宜；   （30）确保基金的份额净值按照考虑法律法则和基金合同王法的方法进行计 算；   （31）确保基金按照考虑法律法则和基金合同的王法进行申购、认购、赎回 等日常交易；   （32）确保基金根据考虑法律法则和基金合同笃定并实施收益分派决策；   （33）因基金管理东说念主原因形成基金托管东说念主无法宽绰履行上述义务，托管东说念主不 承担使命，由基金管理东说念主承担使命，并对形成的基金财产损失承担相干补偿使命。   （34）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务以及外 管局根据审慎监管原则王法的基金托管东说念主的其他职责。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）留意阅读并谨守《基金合同》                  、招募证明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）疏导基金信息袒露，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所王法的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。            第九部分   基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有平等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作花样；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别（《基金合同》另有约定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则、中国证监会另有王法或 《基金合同》另有约定的除外）              ；   （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；   （10）停止 A 类东说念主民币份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证 券交易所停止上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或所有执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》王法的范围内挽回本基金的申购费率、调 低赎回费率和销售服务费率或在对现存基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下变更收费花样；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （6）按照基金管理东说念主与目的指数许可方所签订的指数使用许可合同挽回本 基金的目的指数使用相干用度；   （7）不违反法律法则王法且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，本基金通过指定的销售机构通畅除东说念主民币、好意思元之外的其他销售币种基金 份额的申购、赎回等业务；   （8）按照法律法则和《基金合同》王法不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集花样 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报花样 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决花样；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和场合；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中证明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信花样、托福的公证机关过火联 系花样和考虑东说念主、书面表决见识寄交的截止时刻和收取花样。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管理东说念主 到指定场合对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效劳。   四、基金份额执有东说念主出席会议的花样   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会花样或通信开会花样等法律法则或监 管机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说得当法律法则、《基金合 同》和会议申报的王法，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基 金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                    。 形状在表决限度日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样进行表 决。   在同期得当以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在两个服务日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场合对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申报王法的花样收取基金份额执有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经申报不过问收取书面表决见识的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额执有东说念主所 执有基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额执有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书 面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法则、《基金合同》和会议申报的王法，并与基金登记机构记载相符。 非现场花样相联接的花样召开基金份额执有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯花样开会的模范进行。 用其他非书面花样授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会商议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，当先由大会主执东说念主按照下列第七条王法模范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主 手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和考虑花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作花样、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》                     、与其他基金合并以相配决议通 过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名花样进行投票表决。   选择通信花样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违抗字据解说，不然提交得当会议申报中王法的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头得当会议申报王法的书面表决见识视为有用表决，表决 见识隐约不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额 执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票恶果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在文告表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当连忙公布再行清 点恶果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、顺利与公告   基金份额执有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起顺利。基金份额执有东说念主大 会按照《基金法》第八十七条的王法表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起   基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在王法媒介上公告。若是选择 通信花样进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行顺利的基金份额执有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对举座基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   九、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等王法，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容 被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和挽回， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  第十部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一） 基金管理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责停止：   （二） 基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换模范   （一） 基金管理东说念主的更换模范 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东说念主； 执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在王法媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念掌握理基金管理业务的打法手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主考虑的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换模范 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在王法媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模范。 以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在王法媒介上集合公告。           第十一部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他考虑王法鉴定 托管合同。   鉴定托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息袒露及彼此监督等相工作宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主不错托福得当《试行办法》王法条件的境外托管东说念主负责境外钞票 托管业务。境外托管东说念主根据基金托管东说念主的托福履行其相应职责。基金托管东说念主与境 外托管东说念主签署相应的合同，用以范例基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的权益义务。 境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己过错、已然原因而导致基金财产受损的， 基金托管东说念主应当承担相应使命。在决定境外托管东说念主是否存在过错、已然等不当行 为时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的合同适用法律及当地的证券市集惯 例，依照约定的诉讼或仲裁模范决定。如根据上述适用法律及市集成例，境外托 管东说念主某些导致基金钞票受损的步履不被视为过错、已然步履，则基金托管东说念主免责。            第十二部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包 括投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售 业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办 理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金 A 类东说念主民币份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额的登记机构为华宝基金管理有限公司。基金管理 东说念主有权根据其判断与决定，托福其他机构手脚本基金的登记机构，办理基金份额 的注册与过户登记手续。基金管理东说念主托福其他机构代为办理盛开式基金份额的登 记业务的，应当与考虑机构签订托福代理合同，以明确基金管理东说念主和代理机构在 投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、计帐及基金 交易阐述、披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册等事宜中的权益和义务， 保护基金份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关王法于动手实施前在王法媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；             第十三部分    基金的投资   一、投资方针   玄虚追踪目的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。宽绰情况下，本基 金力求箝制净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不杰出   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括目的指数因素股、备 选因素股、在已与中国证监会签署双边监管互助包涵备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的追踪并吞目的指数的公募基金(包括 ETF)、已与中国证监会签 署双边监管互助包涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的其他股票、固定收 益类证券、银行进款、货币市集用具、回购、证券假贷、追踪并吞目的指数的股 指期货等金融养殖品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须得当中国证监会相干王法)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于目的指数因素股、备选因素股的钞票不低于基金钞票的 80%，投资于 追踪并吞目的指数的公募基金(包括 ETF)的比例不杰出基金钞票净值的 10%。本 基金执有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   三、投资策略   本基金原则上选择完全复制策略，即按照目的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据目的指数成份股过火权重的变动进行相应挽回。但 在因稀奇情况（如股票停牌、流动性不及）导致无法得回鼓胀数目的股票时，基 金管理东说念主将使用其他合理方法进行得当的替代，追求尽可能靠拢方针指数的表 现。本基金还可能将一定比例的基金钞票投资于与目的指数相干的公募基金(包 括 ETF)，以优化投资组合的建立，达到轻松交易成本和有用追踪目的指数弘扬 的目的。   本基金在投资的过程中，形成追踪舛误的原因主要有以下几方面： 现不一致；   本基金运作过程中，当目的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出挽回的，基金管理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策模范后实时对相干成份股进行挽回。   基金管理东说念主会如期对追踪舛误进行归因分析，为基金投资组合下一步的挽回 及追踪方针指数偏离风险的箝制提供量化决策依据。同期，为更好地达成本基金 的投资方针，本基金还将在条件允许的情况下，得当开展证券假贷业务，以期降 低追踪舛误水平。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将得当投资于债券和货币市集 用具，固定收益投资的目的是在保证基金钞票流动性的同期有用利用基金钞票， 提高基金钞票的投资收益。   同期，为更好地达成本基金的投资方针，本基金还将在条件允许的情况下， 开展证券假贷业务以及投资于股指期货等金融养殖品，以期裁减追踪舛误水平。 本基金投资于金融养殖品的方针是替代追踪目的指数的成份股，使基金的投资组 合更玄虚地追踪目的指数。不得应用于投契交易目的，或用作杠杆用具放大基金 的投资。   宽绰情况下，本基金力求箝制净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏 离度的实足值不杰出 0.5%，年化追踪舛误不杰出 5%。   改日，跟着全球证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应挽回和更新 相干投资策略，并在更新的招募证明书中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于目的指数因素股、备选因素股的钞票不低于基金钞票的 值的 10%；   （2）保执不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金执有并吞家银行的进款不得杰出基金钞票净值的 20%。本款所称 银行应当是中资营业银行在境外拔擢的分行或在最近一个管帐年度达到中国证 监会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上 述限制；   （4）本基金执有与中国证监会签署双边监管互助包涵备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得杰出基金钞票净值的   （5）本基金执有非流动性钞票市值不得杰出基金净值的 10%。前述非流动 性钞票是指法律或基金合同王法的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   （6）本基金执有境外基金的市值所有不得杰出基金净值的 10%。执有货币 市集基金不错不受上述限制；   （7）基金管理东说念主管理的一说念基金执有任何一只境外基金，不得杰出该境外 基金总份额的 20%；   （8）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得杰出基金钞票 净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得杰出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素以致基金不得当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资。   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格谨守下列王法：   （1）本基金的金融养殖品一说念敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当得当以下 要求： 会招供的信用评级机构评级。 候以公允价值停止交易。   （4）基金管理东说念主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度敷陈。   （5）本基金不得径直投资与什物商品相干的养殖品。   （1）统统参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当选择市值计价轨制进行挽回以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据合同和考虑法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要。   （4）除中国证监会另有王法外，担保物不错所以下金融用具或品种： 融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可排除信用证。   （5）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在宽绰市集成例的合理期 限内要求璧还任一或统统已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 守下列王法：   （1）统统参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行挽回以确保 现款不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据合同和考虑法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行挽回以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据合同和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应使命。   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致。 或统统已售出而未回购证券总市值均不得杰出基金总钞票的 50%。前述比例限制 计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入基 金总钞票。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。若基金杰出上述除第 1 点的第（2）项登科（9）项、第 4 点的 第（6）项外的其他投资比例限制，应当在杰出比例后 30 个服务日内选择合理的 营业步调以得当投资比例限制要求。基金托管东说念主根据《托管合同》对基金的投资 进行监督和查验，对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起动手。     法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的王法履行。     为顾惜基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：     （1）承销证券；     （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷使命的投资；     （4）购买不动产；     （5）购买房地产典质按揭；     （6）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；     （7）购买什物商品；     （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现 金的比例不得杰出基金钞票净值的 10%；     （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；     （10）参与未执有基础钞票的卖空交易；     （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其管理层；     （12）径直投资与什物商品相干的养殖品；     （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动；     （14）法律、行政法则和中国证监会王法退却的其他行动。     如法律、行政法则或监管部门取消上述退却性王法，如适用于本基金，本基 金管理东说念主在履行得当模范后可不受上述王法的限制。     五、目的指数与事迹相比基准     本 基 金 的 标 的 指 数 为 标 普 好意思 国 品 质 消 费 股 票 指 数 （ S&P Consumer                                  。 Discretionary Select Sector Index）     本基金的事迹相比基准为经东说念主民币汇率挽回的标普好意思国品性阔绰股票指数 收益率×95%+东说念主民币活期进款利率（税后）×5%。     改日若出现目的指数不得当要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致目的指数不得当要求的情形）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会敷陈并提议解 决决策，如对基金份额执有东说念主利益有本质性影响，则在 6 个月内召集基金份额执 有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手目的指数的编制及发布至治理决策确如时间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息辞退基金份额执有东说念主 利益优先原则赞成基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂基金、债券基金与 货币市集基金。本基金为指数基金，主要选择完全复制法追踪目的指数的弘扬， 具有与目的指数同样的风险收益特征。              第十四部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主根据基金财产所 在地法律法则、证券/期货交易所王法、市集成例以过火与基金托管东说念主签订的协 议为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立 的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金 登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主或境外托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因基金财产 的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基 金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过火他基金合同约定的费 用。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和《基金合同》的王法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主通晓现款于存入托管账户时即构 成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金 托管东说念主违反本合同的王法，除罪人律法则及排除或清盘模范明文王法该等现款不 得归于其计帐财产。             第十五部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法则王法需要对外袒露基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的债券，以第三方估值机构提供的价钱数 据估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，选择估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会考虑王法笃定公允价值。 布估值日净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中笃定的方法进行估值；不行在交易所交易 的配股权证，若是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。 交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；未上市交 易的，选择估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量的情况下，按成本 估值；罢手交易、但未行权的有价证券，选择估值技巧笃定公允价值。   （1）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布 的东说念主民币汇率中间价为准。   （2）其他货币与东说念主民币的汇率则以估值日伦敦时当前午四点（或有时取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则王法应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收王法挽回或其他原因导致 基金现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金挽回日或现实 支付日进行相应的估值挽回。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可礼聘税收照拂人对相干投资市集的税收 情况给予见识和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的带领具体协调基金在国外税 务的申报、缴纳及索求税收返还等相干服务。基金根据国度法律法则和基金投资 所在地的法律法则王法，履行征税义务。基金管理东说念主对最终税务的处理的果真准 确负责。   除因基金管理东说念主或基金托管东说念主已然、成心步履导致的基金在税收方面形成的 损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担使命。 进行估值，均应被觉得选择了得当的估值方法。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的王法或者未能充分顾惜基金份额执有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据考虑法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经相干各方在平等基础上充分商议后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较恶果对外给予公布。   四、估值模范 币份额净值的计较精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入；A 类好意思元份额净 值的计较精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入。国度另有王法的，从 其王法。 内计较估值日的基金份额净值，并将各类基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。 各自托福第三方机构进行基金钞票估值，但不改动基金管理东说念主与基金托管东说念主对基 金钞票估值各自承担的使命。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当各类东说念主民币份额净值少许点后三位以内(含第三位)或 A 类 好意思元份额净值少许点四位以内（含第四位）发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过错形成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过错 的使命东说念主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担； 由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失实使命方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实使命方应付更正的情况向考虑当事东说念主进行阐述，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的使命方对考虑当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值失实的考虑径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实使命方仍应付估值失实负责。若是由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权益；若是得回不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不当 得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实挽回选择尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的花样。   估值失实被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向考虑当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。   六、暂停估值与公告基金份额净值的情形 暂停营业时； 格且选择估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个盛开日估值时刻点计较基金钞票净值和各类基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较恶果复核阐述后发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主按约定对基金净值给予公布。   八、稀奇情况的处理 差不手脚基金钞票估值失实处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相干估值挽回不手脚基金钞票估值失实处 理。 管东说念主协商一致的时刻点前无法阐述的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不作 为基金钞票估值失实处理。 据供应商发送的数据失实等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、 得当、合理的步调进行查验，然则未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值 失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主应免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极选择必要的步调摒除或缩小由此形成的影响。          第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金相干的管帐师费、讼师费、税务照拂人费和诉讼 费； 交易、计帐、登记、存管等各项用度）                 ； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项考虑的任何 利息、罚款及用度）以及相干手续费、汇款费、基金的税务代理费； 基金托管东说念主及基金钞票由原任基金托管东说念主振荡至新任基金托管东说念主以及由于境外 托管东说念主更换导致基金钞票振荡所引起的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付花样   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。境外托管东说念主 的托管费从基金托管东说念主的托管费中扣除。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额不收取销售服务费，C 类东说念主民币份 额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类东说念主民币份额的销售服务费按前一日 C 类东说念主民币份额基金钞票净 值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年现实天数   H 为 C 类东说念主民币份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类东说念主民币份额前一日的基金钞票净值   C 类东说念主民币份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基 金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与目的指数许可方所签订的指数许可使用合同的约 定计提目的指数使用相干用度，基金合同顺利后的目的指数使用相干用度从基金 财产中列支。目的指数使用相干用度的费率、具体计较方法及支付花样见招募说 明书。   若是指数使用许可合同约定的目的指数使用相干用度的计较方法、费率和支 付花样等发生挽回，本基金将选择挽回后的方法或费率计较目的指数使用相干费 用。基金管理东说念主将在招募证明书更新或其他公告中袒露本基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类中第 5－15 项用度”，根据考虑法则及相应合同 王法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托 管费率。基金管理东说念主应按照《信息袒露办法》的王法在王法媒介上公告。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则王法，履行征税义务。 基金管理东说念主对最终税务的处理的果真准确负责。   基金份额执有东说念主根据中国法律法则王法，履行征税义务。   除因基金管理东说念主或基金托管东说念主已然、成心步履导致的基金在税收方面形成的 损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担使命。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则和 境外市集的王法履行。            第十七部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 类别，基金份额执有东说念主可自行遴荐收益分派花样；基金份额执有东说念主预先未作念出选 择的，默许的分成花样为现款红利。若是基金份额执有东说念主遴荐或默许遴荐现款分 红形状，则 A 类好意思元份额以好意思元进行现款分成，各类东说念主民币份额以东说念主民币进行 现款分成；若是遴荐红利再投资历式，则并吞类别基金份额的分成资金将按除息 日（具体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的并吞类 别的基金份额；场内 A 类东说念主民币份额收益分派花样只可为现款分成； 收益分派基准日各类东说念主民币份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后不行低于面值；对于 A 类好意思元份额，由于汇率因素影响，存在收益分派 后 A 类好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派花样等内容。      五、收益分派决策的笃定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息袒露办法》的考虑王法在王法媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时 间不得杰出 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务王法》履行。           第十八部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐核算，按照考虑王法编制基金管帐报表； 并以书面花样阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》王法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的考虑王法在王法媒介公告。          第十九部分      基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》过火他考虑王法。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会王法的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的王法袒露基金信息，并保证所袒露信息的果真性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会王法时刻内，将应予袒露的基金信 息通过得当中国证监会王法条件的宇宙性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信 息袒露办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资者有时按照《基金合同》约定的时刻和花样查阅或者复制公开袒露的信 息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开袒露的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开袒露的信息选择阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、托管合同、基金产物贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的王法及具体模范，证明基金产物的特点等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载 在王法网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在王法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓撮要。   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》摘抄登载在王法媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于王法媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在王法媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东说念主民币份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应 当在基金份额上市交易前至少 3 个服务日将基金份额上市交易公告书登载于规 定媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在王法网站袒露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 后的第二个服务日，通过王法网站、销售机构网站或者营业网点袒露盛开日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个服务日，在王法 网站袒露半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息袒露文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的计较花样及考虑申购、赎回费率，并保证投资者有时在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在王法网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在王法报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在王法网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在王法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在王法网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其 他蹙迫信息”项下袒露该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈期内执 有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中袒露基金组结伙 产情况过火流动性风险分析等。   （八）临时敷陈   本基金发生要紧事件，考虑信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实箝制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有王法的除外； 花样和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会王法的和基金合同约定的其他事项。   （九）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，相干信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开显现， 并将考虑情况立即敷陈中国证监会和基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）计帐敷陈   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在王法网站上， 并将计帐敷陈教导性公告登载在王法报刊上。   （十二）中国证监会王法的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 袒露内容与形状准则等法则王法。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的各类基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额 申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募证明书、基金产物贵寓撮要、基金清 算敷陈等相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证相干报送信息的果真、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介袒露信息，然则其他巨匠媒介不得早于王法媒介、基金上市交易 的证券交易所网站袒露信息，况兼在不同媒介上袒露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽绰投资操作的前提下，自主普及信息袒露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律王法的相干王法。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规王法将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、本基金信息袒露事项以法律法则王法及本章轻松定的内容为准。  第二十部分      基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在王法媒介公告，并在决议顺利 5 日内报中国证监会备案。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出现时，由基金财产计帐小组妥洽摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各类基金份额执有东说念主执有的 各类基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十一部分    爽约使命   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成损 害的，应当离别对各自的步履照章承担补偿使命；因共同业为给基金财产或者基 金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 形成的损失等； 所、证券登记存管机构或其他有权第三方依据法律法则和市集成例对基金钞票实 施冻结、扣押、质押或施加其他权益职守；在可行的前提下，基金管理东说念主和基金 托管东说念主将提议抗辩或选择其他合理步调以保护基金钞票安全； 法律法则及排除或清盘模范明文退却该等现款归于计帐财产外，该等现款归入清 算财产并不组成基金托管东说念主违反本合同的约定。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》有时不绝履行的应当不绝履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选择必要的步调，驻扎损失的扩大。莫得选择得当步调以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。因一方当事东说念主爽约而导致其他当事东说念主损失的，基金 份额执有东说念主应先于其他受损方得回补偿。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的因素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、得当、合理的步调进行查验，然则未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资者损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的步调摒除或缩小由此造 成的影响。   四、对于境外托管东说念主履行职责过程中因自己过错、已然等原因而导致基金财 产受到损失的，基金托管东说念主承诺担相应使命。在决定境外托管东说念主是否存在过错、 已然不当步履时，应根据相干当事东说念主之间的合同约定的适用法律以及当地的证券 市集成例，依照约定的诉讼或仲裁模范决定。如根据上述适用法律及市集成例， 境外托管东说念主某些导致基金钞票受损的步履不被视为过错、已然步履，则基金托管 东说念主免责。      第二十二部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，可通过友好协商治理，但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争 议未能以协商花样治理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁场合为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、努力、尽责 地履行基金合同王法的义务，顾惜基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。         第二十三部分   基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募鸠合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐述后顺利。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。    《基金合同》底本一式六份，除上报考虑监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。          第二十四部分   其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按考虑法律法则协 商治理。   （本页为《华宝标普好意思国品性阔绰股票指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页， 无正文）  基金托管东说念主:中国诱骗银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：  签订日：  签订地：  基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：  签订日：  签订地：